新征程伴你启航(启航新征程扬帆再出发)

　　　　自开业，上交所和深交所成立以来，中国资本市场走过了辉煌的岁月，这不仅有助于经济腾飞，也培养了大量上市的企业成长为行业领袖，也拓宽了投资渠道，为投资者创造了财富。中国证券业、服务实体经济发展能力，在国际金融体系中扮演着越来越重要的作用角色。在建党一百周年的重要历史节点，《经济日报》记者采访了证券业协会党组书记、会长安。　　

　　

　　　　记者：回顾中国证券业的发展，你认为有哪些重要的发展经验？　　

　　

　　　　安宋庆：公司证券是机构资本市场最重要的中介。证券业是在建设，中国、特色，的社会主义市场经济大潮中应运而生，并在特色，中国发展资本市场的伟大实践中乘势成长发展的。特别是近四年来，证券业牢记服务实体经济的责任，帮助各类企业完成股权融资超5万亿、债权融资超15万亿、并购交易超3万亿；积极参与成立科技创新板，试点注册体系，在创业板改革、新三板改革、投资方改革、提高公司，上市质量、保护投资者权益等重大改革任务中发挥了积极的作用作用。始终坚持诚信创新，积极创新科技自力更生、民营企业纾困、绿色发展、“一带一路";专注满足居民日益增长的财富需求、管理，丰富产品，投资、提升账户体验等主题周边产品服务，规模托管超过10万亿元。　　

　　

　　　　证券业的高质量发展探索并形成了一些基本做法和工作取向，主要体现在“四个坚持”:　　

　　

　　　　第一，坚持诚信创新。服务实体经济的本质是证券业的发展宗旨。机构的产业要始终遵循服务实体经济的发展方向，落实新的发展理念，着眼于实体经济对优化商业结构，的需求，提高服务素质，推进结构金融供给方的改革。　　

　　

　　　　第二，坚持合规和风险控制的底线。行业机构应始终把合规风险控制放在更加突出的位置，不仅要完善适合自身发展战略的管理整体风险结构，建立有效的风险控制前置程序，完善管理和系统，风险和强有力的文化风险体系。还要不断完善与注册体系相适应的责任制，在发行人质量和价格，方面形成市场化的约束机制，切实加强自身风险管理在技术、资本、流动性和声誉方面的建设。　　

　　

　　　　第三，坚持提升专业能力证券的公司要依靠自身的专业能力和比较优势，发展出优质、特色的道路特别是目前要积极适应注册体制改革的需要，提升全业务链投资银行和服务，的能力，加强各业务线的整合协调，与一体化，建立全方位、全业务链的现代投资，满足客户全方位、全生命周期的投资需求。　　

　　

　　　　第四，要坚持推进文化建设产业文化是价值观、风险和发展理念的综合体现，是产业的软实力和核心竞争力机构证券公司要牢固树立以人为本的发展思想，不断推进文化，建设，注入新的动能和活力　　

　　

　　　　安宋庆：十八大以来，证券业坚持稳步推进、规范发展，服务能力和水平进一步提升。行业规模和资本实力稳步提升，市场竞争力和行业形象逐步提升。　　

　　

　　　　首先，服务实体经济取得了扎实的成绩。自2012年以来，公司证券已为超过10万亿元的股票和19万亿元的外汇债券提供承销保荐人服务，并为超过5万亿元的公司上市并购和重组交易提供财务顾问服务。截至3月底，在2021,中国的直接融资占12.45%，直接融资模式，主要是股票和债券，成为实体经济补充资本和流动性，降低融资成本的重要渠道　　

　　

　　　　二是行业规模、实力、盈利能力大幅提升。2020年，年末全行业总资产8.9万亿元，净资本1.82万亿元；证券从业人员近35万人，专业的素质不断提高，呈现出高学历、年轻、专业的特点。与此同时，公司证券的业务形式逐渐丰富，从传统的经纪业务、投资银行业务，从营业向资产管理、融资证券借贷、衍生品、场外交易、跨境业务等多元化发展。可以有效满足融资市场参与者的直接投资需求和交易需求　　

　　

　　　　三是管理合规风险控制水平全面提高。行业逐步形成了以《中华人民共和国证券法》等法律为核心，以法律法规为底线，以自律规则为导向的综合风险管理体系。合规理念逐渐渗透到所有业务环节，整体呈现稳步发展态势。近年来，经受住了新冠肺炎疫情等多重考验，对重点领域的风险早有规划早有行动，取得了良好的效果，为防范和化解重大金融风险做出了积极贡献。　　

　　

　　　　第四，机构工业在履行其社会责任方面取得了显著成绩。业界积极参与抗击疫情，帮助企业发行“疫情防控债券”1652亿元，向物资；捐赠5亿多元，帮助民间企业纾困，启动管理民间资产支持计划，累计规模990亿元；活动，开展了广泛的投资者教育，建设共有34名国家级投资者对基地进行教育。自2016年以来，102家公司证券公司联手帮助307个国家级贫困县，2020年全面脱帽脱贫。　　

　　

　　　　第五，文化和建设的行业实践势头良好。2019年11月，行业在文化，建设，召开动员大会，提出“合规、诚信、专业、稳定”的文化理念，并在全行业逐渐形成共识，付诸积极行动。协会发布推广了《证券行业文化建设十要素》，提出了落实文化、建设，理念的具体行动指南，得到了全行业的积极响应。目前，共有116家证券公司提交了文化和建设，的支持系统和改进方案，112家证券公司更新并提交了文化和建设的工作推广实施方案　　

　　

　　　　记者：随着中国金融改革开放的深入，中国证券业应该从哪些方面发力提升国际竞争力和高质量发展？　　

　　

　　　　安宋庆：今年是“十四五”计划的第一年。立足新的发展阶段，落实新的发展观，构建新的发展模式，对证券业提出了新的更高的要求。中国证监会总结了证券业高质量发展应具备的基本特征，即必须牢固落实新的发展观，必须以实体经济为重点　　

提升服务能力、必须坚持走专业化发展之路、必须持续强化风控和合规意识、必须切实提升公司治理的有效性、必须守正笃实推进证券业文化建设。证券行业应当围绕“六个必须”，主动增强支持创新驱动发展的适应性，持续提升服务新发展格局的竞争力，不断拓展服务实体经济发展的普惠性。中国证券业协会将履行好职责使命，为打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场作出贡献。